Persona física FORMULARIO CONOCIMIENTO DEL CLIENTE - PERSONA FÍSICA El presente formulario de conocimiento deberá ser cumplimentado por el cliente con carácter previo a la contratación de cualquier producto o servicio comercializado por BrightGate Capital S.G.I.I.C., S.A. (en lo sucesivo ''BrightGate ''). Su correcta contestación permitirá el cumplimiento de las obligaciones derivadas de la normativa sobre prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
En los supuestos de cotitularidad cada uno de los titulares deberá cumplimentar un cuestionario.
En el caso de que el titular sea una persona física que actúe por medio de representante, los datos recabados en el formulario serán los correspondientes al titular, debiendo además el representante contestar en su propio nombre las preguntas destinadas a él.
Se garantiza el tratamiento absolutamente confidencial de la información contenida en el presente formulario.
El cliente se compromete a mantener actualizada la información facilitada.
En caso de Cotitularidad, representante, tutor o autorizado, indicar:
1.- Situación laboral u ocupación.
2.- ¿Desarrolla o ha desarrollado alguna actividad en alguno de los siguientes sectores?
3.- ¿Ocupa o ha ocupado usted o alguno de sus familiares más próximos o allegados algún cargo público o directivo de alguna ONG o Fundación en los últimos dos años, en España o en el extranjero?
4.- El patrimonio que desea invertir o ha invertido en productos de BrightGate procede fundamentalmente de:
5.- Nivel de ingresos anuales:
TEST DE CONVENIENCIA En el ámbito de aplicación de la Directiva Europea de Mercados de Instrumentos Financieros (MiFID), las entidades financieras deben obtener determinada información de sus clientes para poder evaluar si un determinado producto o servicio es conveneinte para ellos. Por ello, BrightGate Capital SGIIC, S.A, mediante el presente TEST DE CONVENIENCIA , solicita al cliente, o posible cliente, información sobre su conocimiento y experiencia en los mercados financieros para poder analizar si usted puede entender las características del tipo de producto o servicio demandado y ofrecido y el riesgo asociado al mismo, y consecuentemente, determinar si a juicio de BrightGate Capital SGIIC, S.A., el producto es, o no, adecuado para el cliente.
En términos generales, la información que debe analizarse para poder evaluar los conocimientos y experiencia del cliente en el ámbitode inversión correspondiente al tipo concreto de producto o servicio es la siguiente: (i) tipos de servicios, operaciones e instrumentos financieros con que está familiarizado el cliente; (ii) naturaleza de las operaciones del cliente sobre instumentos financieros; (iii) volument de las operaciones del cliente sobre instrumentos financieros; (iv) frecuencia de las operaciones del cliente sobre instrumentos financieros; (v) periodo durante el cual se han llevado a cabo; y (vi) la profesión actual o profesión anterior pertinente.
1.- ¿Cuál es su nivel de formación?
- Seleccione una respuesta - Sin estudios Básicos (EGB, ESO, FP) Estudios superiores relacionados con la economía o mercados financieros (licenciatura, grado, máster) Estudios superiores no relacionados con la economía o mercados financieros (licenciatura, grado, máster)
2.- A lo largo de su carrera profesional, ¿desempeña o ha desempeñado algún cargo en el área financiera o en alguna entidad del sector financiero en el quee stuviera familiarizado con instrumentos y mercados financieros?
- Seleccione una respuesta - No, nunca. Durante menos de dos años. Durante un período superior a dos años.
3.- ¿Qué conocimientos tiene de los mercados e instrumentos financieros?
- Seleccione una respuesta - No conozco nada de los mercados ni de los instrumentos financieros. Conozco los conceptos básicos del funcionamiento de las bolsas y de las acciones y títulos de renta fija, pero nosé los riesgos implícitos de cada producto. Tengo un conocimiento amplio de la naturaleza y riesgos de los principales productos financieros. Estoy familiarizado con todo tipo de productos financieros y sé lo que es un producto estructurado, un derivado, el VaR, la volatilidad, etc.
4.- ¿Cuántas operaciones ha realizado en los últimos tres años en los siguientes instrumentos financieros?
En caso afirmativo, especifica volúmen medio de las operaciones:
En caso afirmativo, especifica volúmen medio de las operaciones:
c) Renta fija pública o privada (letras del tesoro, bonos y obligaciones)
En caso afirmativo, especifica volúmen medio de las operaciones:
d) Renta variable: acciones cotizadas en Bolsa
En caso afirmativo, especifica volúmen medio de las operaciones:
e) Fondos de Capital Riesgo, Private Equity, Hedge Funds...
En caso afirmativo, especifica volúmen medio de las operaciones:
En caso afirmativo, especifica volúmen medio de las operaciones:
g) Productos estructurados, acciones preferentes, materias primas...
En caso afirmativo, especifica volúmen medio de las operaciones:
5.- ¿Qué es el Valor Liquidativo de un Fondo de Inversión?
- Seleccione la respuesta correcta - No conozco su significado. Es el precio unitario de la participación de un fondo de inversión. Es el importe neto, tras la retención, que se liquida en mi cuenta corriente tras solicitar un reembolso del fondo de inversión. Es el riesgo de sufrir variaciones en los tipos de interés.
6.- ¿Qué es el riesgo crediticio?
- Seleccione la respuesta correcta - No conozco su significado. Riesgo de que el emisor del producto no pueda hacer frente a su s pagos o de que se produzca un retraso en los mismos. Riesgo de sufrir variaciones en los tipos de interés. Riesgo de que el producto pueda sufrir una pérdida por el precio de la moneda en el que está denominado.
7.- ¿Qué es el riesgo de liquidez?
- Seleccione la respuesta correcta - No conozco su significado. Riesgo de no poder deshacer una inversión por no haber suficientes compradores. Riesgo de sufrir pérdidas por la volatilidad del instrumento. Posibles limitaciones para disponer del dinero invertido en un producto con la suficiente rapidez y precio adecuado.
8.- ¿Qué es el riesgo de mercado?
- Seleccione la respuesta correcta - No conozco su significado. Riesgo de posibles pérdidas de valor de un activo asociado a la fluctuación y variación del mercado. Riesgo de sufrir posibles pérdidas de valor de la inversión por cambios en el precio d ela moneda en la que se realiza la inversión. La volatilidad del precio de la inversión por el efecto de los tipos de interés.
9.- ¿Cuál es su horizonte temporal de inversión?
- Seleccione la respuesta correcta - Muy corto plazo: Menos de un año. Corto plazo: Entre 1 y 3 años. Medio plazo: Entre 3 y 5 años. Largo plazo: Más de 5 años.
10.- ¿Cuál es su objetivo de inversión?
- Seleccione la respuesta correcta - Conservación de capital sin ningún riesgo de pérdida. Aumento limitado de capital con riesgo escaso, es decir, asumiendo una pérdida potencial del 5%. Aumento moderado de capital con riesgo moderado, es decir, asumiendo una pérdida potencial de un 10%. Aumento significativo de capital asumiendo niveles altos de riesgo, lo que se traduce en pérdidas del 20% o más.
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